Hello大家好，欢迎来到这周的监管动态，我是董小妮！
关于深交所的互动易或者上交所的e互动，其本质都是上市公司和投资者进行互动交流的平台，帮助投资者更好的了解上市公司，不过有时候上市公司在这些平台上的回复可能存在误导投资者或者蹭热点的情形，比如前几年疫情时候的口罩热点，比如和一些知名企业的合作热点等等，公司在披露的时候存在选择性披露的情况，未明确提示风险，从而导致投资者误解，引起股价的波动，最终导致上市公司被交易所纪律处分。
可能有的小伙伴在想，那这样情况如果最后只是出了个监管函，对上市公司没有什么太大的影响，但是股价能上涨，其实也是一种“策略”？但其实不是的，第一如果误导投资者后续被处分，上涨依据的相关情况是虚假的，那股价短时间一般都会迎来下挫，另一方面，现在监管对于这块都是从严处理，如果是蓄意的或者对市场影响大，有可能会有通报批评甚至公开谴责的处分，甚至有的公司据此收到了数百万罚款！所以在互动平台的回复上大家一定要尊重客观事实，不得存在误导投资者或者蹭热点的描述。
上周就有一家这样的案例，我们一起来看看~
案情简介：
2023年11月27日12时50分，深主板某上市公司对深交所互动易平台投资者关于“公司作为抖音的长期合作伙伴，是否有相关业务与抖音超市合作”的提问，回复称“抖音超市现阶段由本公司代运营”。公司股价在下午开盘后快速由跌拉升至涨停，并保持到收盘。当日收盘后，该上市公司在互动易平台答复投资者相关提问称“公司所称代运营抖音超市，是指公司代运营了抖音官方超市的官方直播间之一”。抖音电商官方微博于2023年11月27日、28日就“该上市公司代运营抖音超市”发布辟谣信息。上市公司于2023年11月27日12:50的回复所称“抖音超市现阶段由本公司代运营”，与实际情况不符。
小妮解读：
对于该热点问题，两次回复的差异就会存在了误导投资者的嫌疑，直到有投资者进一步问的时候该公司才给出准确的答复。
上市公司上述信息披露不真实、不准确、不完整，构成误导性陈述，时任董事会秘书负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作，其编写“抖音超市现阶段由本公司代运营”的答复信息并决定发布，未能保证相关信息的真实、准确、完整，是上市公司上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。
处罚决定：
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，浙江监管局决定：
1、对上市公司给予警告，并处以一百五十万元罚款；
2、对董事会秘书给予警告，并处以一百万元罚款。
好了这周的案例就分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的监管动态吧~
二、证监会及其派出机构、
交易所的监管统计
（一）上周证监会证监局、交易所监管概览
2024年1月15日-1月21日，证监会作出4份监管文书；证监局作出39份监管文书；上交所作出18份监管文书；深交所作出7份监管文书。
（二）证监会证监局监管动态
2024年1月15日-1月21日，证监会对3个对象进行立案调查，作出1份行政处罚事先告知书；证监局作出2份行政处罚及市场禁入决定书，2份行政处罚决定事先告知书，35份行政监管措施决定书。
（1）行政处罚及市场禁入决定
（2）行政处罚事先告知书
（3）行政监管措施
上下滑动查看图片 （4）立案调查
（三）上交所监管动态
1、上市公司监管
2024年1月15日-1月21日，上交所公司监管部门作出11份监管警示函，3份监管工作函，对4宗行为予以纪律处分。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查7单。
（1）监管措施统计
（2）问询函统计
2024年1月15日-1月21日，上交所发出1份监管问询函。
2、市场交易监管
2024年1月15日-1月21日，上交所对39起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对13起上市公司重大事项等进行专项核查。
（四）深交所监管动态
1、上市公司监管动态
2024年1月15日-1月21日，深交所发出5份监管函，对2宗行为予以纪律处分；共发出关注函7份。
（1）纪律处分及监管措施
（2）问询函统计
2、市场交易监管动态
2024年1月15日-1月21日，深交所共对106起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“深中华A”“*ST左江”进行重点监控；共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
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